申請投顧資格的條件

證券投資顧問報考需要具備什么條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

(1)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

證券投資顧問是做：

1、投資者教育，幫助客戶理解財務(wù)知識，了解專戶理財業(yè)務(wù)，理解投資機(jī)會、投資誤區(qū)。

2、全面分析需求，了解客戶的財務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財目標(biāo)，量身定制投資方案。

3、解讀投資管理報告，幫助客戶解讀投資管理報告，評價投資組合運(yùn)作是否符合客戶的目標(biāo)。

4、調(diào)整投資方案，幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產(chǎn)配置或根據(jù)客戶的財務(wù)目標(biāo)做出調(diào)整。

成為一名證券投資顧問方法：

1、基本要求：具備證券從業(yè)投資顧問資格;2年及以上證券從業(yè)經(jīng)驗;本科及以上學(xué)歷。

2、加分要求：身兼多能的金融通才，熟悉各種投資工具和產(chǎn)品，如保險、證券、不動產(chǎn)甚至郵票、黃金等;通過證券從業(yè)資格投資分析考試，具備較強(qiáng)的證券分析及宣講能力;良好的職業(yè)素質(zhì)與溝通能力。

證券投資顧問的報名條件

證券投資顧問屬于專項業(yè)務(wù)類資格考試，一般從業(yè)資格考試合格人員，均符合報名條件。

一般從業(yè)資格考試報名條件

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力。

專項業(yè)務(wù)類資格考試報名條件

一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。

需要注意的是證券分析師勝任能力考試報名條件不等于注冊條件，證券投資顧問執(zhí)業(yè)注冊條件還有學(xué)歷、工作經(jīng)歷方面的要求。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

環(huán)球青藤友情提示:以上就是[證券投資顧問的報名條件? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

本科在讀，可以申請證券投顧執(zhí)業(yè)資格證嗎

根據(jù)報考執(zhí)業(yè)資格的條件來看就可以，看看學(xué)歷上是不是有要求

愛投顧的投顧入駐條件

愛投顧對入駐投抄顧采用業(yè)內(nèi)最嚴(yán)格的審核機(jī)制，投顧會包含以下類型：

1、通過中國證券業(yè)協(xié)會審核的執(zhí)業(yè)投資顧問；

2、對于缺乏執(zhí)業(yè)資格，但具備長期股市實戰(zhàn)能力、服務(wù)經(jīng)驗的實盤高手，被稱為“投資達(dá)人”，平臺會嚴(yán)格審核后，安排入駐。

關(guān)于證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格申請條件

一、了解申請條件：

1、申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；

3、申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。

4、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

二、準(zhǔn)備申請材料：

申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

1、執(zhí)業(yè)證書申請表；

2、身份證復(fù)印件；

3、學(xué)歷證明復(fù)印件；

4、協(xié)會規(guī)定的其他材料。

三、根據(jù)申請程序提交申請：

1、申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

2、機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

3、協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)的證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

(5)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的申請材料及要求

一、申請者應(yīng)提交以下材料：

1、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請表；

3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；

4、公司章程；

5、內(nèi)部管理制度；

6、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；

7、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)；

8、由注冊會計師提供的驗資報告；

9、由申請機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；

10、申請機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；

11、公開發(fā)表的五篇代表申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；

12、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；

13、申請機(jī)構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；

14、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

15、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

二、申報材料報送要求：

申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報單位公章。會計師出具的審計報告須附上會計師事務(wù)所的證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件以及注冊會計師的執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。

五篇研究報告必須是最近兩年內(nèi)機(jī)構(gòu)或擬申請執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報刊上公開發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟(jì)類研究報告，如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報告作為補(bǔ)充材料。

投顧入駐需要滿足什么條件

工作日原則上為24小時，但是如果同一時段申請作者過多，可能會導(dǎo)致審核時間延長哦溫內(nèi)馨提示：投顧入駐容同花順投顧平臺必須為在職投顧，在中國證券協(xié)會網(wǎng)站能查找到證書信息,投顧證書有效期必須在有效截止日期內(nèi)。一般經(jīng)濟(jì)人及投顧證書到期或在中國證券協(xié)會網(wǎng)站無法查到證書信息等將無法通過入駐審核。

如何申請證券投資咨詢公司資質(zhì)

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備下列條件：

1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名版以上取得證券投權(quán)資咨詢從業(yè)資格的專職人員；

同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；

其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。

3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

4、有公司章程。

5、有健全的內(nèi)部管理制度。

6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

具備以上條件即可向中國證監(jiān)會提出申請

做證券投資顧問需要什么條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年第一次進(jìn)行了證券投資咨詢資格考試，當(dāng)年報考人數(shù)達(dá)9100人，實際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分?jǐn)?shù)線為72分，合格率為44%。

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

專項業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

2017年證券投資顧問有哪些條件

成為證券投資顧問需要有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第六條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

(9)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

投顧考試需要什么條件

證券一般從業(yè)資格考試合格的人員，可網(wǎng)上報名證券投資顧問考試，報名時選擇科專目《證券投資顧屬問業(yè)務(wù)》即可。

除了考試規(guī)定科目合格后，證券投資顧問在實際的從業(yè)申請注冊中，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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投資顧問考試報名有什么要求

證券投資顧問報考需要具備什么條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

(1)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

證券投資顧問是做：

1、投資者教育，幫助客戶理解財務(wù)知識，了解專戶理財業(yè)務(wù)，理解投資機(jī)會、投資誤區(qū)。

2、全面分析需求，了解客戶的財務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財目標(biāo)，量身定制投資方案。

3、解讀投資管理報告，幫助客戶解讀投資管理報告，評價投資組合運(yùn)作是否符合客戶的目標(biāo)。

4、調(diào)整投資方案，幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產(chǎn)配置或根據(jù)客戶的財務(wù)目標(biāo)做出調(diào)整。

成為一名證券投資顧問方法：

1、基本要求：具備證券從業(yè)投資顧問資格;2年及以上證券從業(yè)經(jīng)驗;本科及以上學(xué)歷。

2、加分要求：身兼多能的金融通才，熟悉各種投資工具和產(chǎn)品，如保險、證券、不動產(chǎn)甚至郵票、黃金等;通過證券從業(yè)資格投資分析考試，具備較強(qiáng)的證券分析及宣講能力;良好的職業(yè)素質(zhì)與溝通能力。

證券投資顧問的報名條件

證券投資顧問屬于專項業(yè)務(wù)類資格考試，一般從業(yè)資格考試合格人員，均符合報名條件。

一般從業(yè)資格考試報名條件

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力。

專項業(yè)務(wù)類資格考試報名條件

一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。

需要注意的是證券分析師勝任能力考試報名條件不等于注冊條件，證券投資顧問執(zhí)業(yè)注冊條件還有學(xué)歷、工作經(jīng)歷方面的要求。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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本科在讀，可以申請證券投顧執(zhí)業(yè)資格證嗎

根據(jù)報考執(zhí)業(yè)資格的條件來看就可以，看看學(xué)歷上是不是有要求

愛投顧的投顧入駐條件

愛投顧對入駐投抄顧采用業(yè)內(nèi)最嚴(yán)格的審核機(jī)制，投顧會包含以下類型：

1、通過中國證券業(yè)協(xié)會審核的執(zhí)業(yè)投資顧問；

2、對于缺乏執(zhí)業(yè)資格，但具備長期股市實戰(zhàn)能力、服務(wù)經(jīng)驗的實盤高手，被稱為“投資達(dá)人”，平臺會嚴(yán)格審核后，安排入駐。

關(guān)于證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格申請條件

一、了解申請條件：

1、申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；

3、申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。

4、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

二、準(zhǔn)備申請材料：

申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

1、執(zhí)業(yè)證書申請表；

2、身份證復(fù)印件；

3、學(xué)歷證明復(fù)印件；

4、協(xié)會規(guī)定的其他材料。

三、根據(jù)申請程序提交申請：

1、申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

2、機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

3、協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)的證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

(5)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的申請材料及要求

一、申請者應(yīng)提交以下材料：

1、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請表；

3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；

4、公司章程；

5、內(nèi)部管理制度；

6、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；

7、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)；

8、由注冊會計師提供的驗資報告；

9、由申請機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；

10、申請機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；

11、公開發(fā)表的五篇代表申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；

12、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；

13、申請機(jī)構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；

14、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

15、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

二、申報材料報送要求：

申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報單位公章。會計師出具的審計報告須附上會計師事務(wù)所的證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件以及注冊會計師的執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。

五篇研究報告必須是最近兩年內(nèi)機(jī)構(gòu)或擬申請執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報刊上公開發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟(jì)類研究報告，如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報告作為補(bǔ)充材料。

投顧入駐需要滿足什么條件

工作日原則上為24小時，但是如果同一時段申請作者過多，可能會導(dǎo)致審核時間延長哦溫內(nèi)馨提示：投顧入駐容同花順投顧平臺必須為在職投顧，在中國證券協(xié)會網(wǎng)站能查找到證書信息,投顧證書有效期必須在有效截止日期內(nèi)。一般經(jīng)濟(jì)人及投顧證書到期或在中國證券協(xié)會網(wǎng)站無法查到證書信息等將無法通過入駐審核。

如何申請證券投資咨詢公司資質(zhì)

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備下列條件：

1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名版以上取得證券投權(quán)資咨詢從業(yè)資格的專職人員；

同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；

其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。

3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

4、有公司章程。

5、有健全的內(nèi)部管理制度。

6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

具備以上條件即可向中國證監(jiān)會提出申請

做證券投資顧問需要什么條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年第一次進(jìn)行了證券投資咨詢資格考試，當(dāng)年報考人數(shù)達(dá)9100人，實際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分?jǐn)?shù)線為72分，合格率為44%。

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

專項業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

2017年證券投資顧問有哪些條件

成為證券投資顧問需要有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第六條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

(9)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

投顧考試需要什么條件

證券一般從業(yè)資格考試合格的人員，可網(wǎng)上報名證券投資顧問考試，報名時選擇科專目《證券投資顧屬問業(yè)務(wù)》即可。

除了考試規(guī)定科目合格后，證券投資顧問在實際的從業(yè)申請注冊中，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

環(huán)球青藤友情提示:以上就是[投顧考試需要什么條件? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

證券投資顧問考試需要什么條件

證券投資顧問報考需要具備什么條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

(1)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

證券投資顧問是做：

1、投資者教育，幫助客戶理解財務(wù)知識，了解專戶理財業(yè)務(wù)，理解投資機(jī)會、投資誤區(qū)。

2、全面分析需求，了解客戶的財務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財目標(biāo)，量身定制投資方案。

3、解讀投資管理報告，幫助客戶解讀投資管理報告，評價投資組合運(yùn)作是否符合客戶的目標(biāo)。

4、調(diào)整投資方案，幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產(chǎn)配置或根據(jù)客戶的財務(wù)目標(biāo)做出調(diào)整。

成為一名證券投資顧問方法：

1、基本要求：具備證券從業(yè)投資顧問資格;2年及以上證券從業(yè)經(jīng)驗;本科及以上學(xué)歷。

2、加分要求：身兼多能的金融通才，熟悉各種投資工具和產(chǎn)品，如保險、證券、不動產(chǎn)甚至郵票、黃金等;通過證券從業(yè)資格投資分析考試，具備較強(qiáng)的證券分析及宣講能力;良好的職業(yè)素質(zhì)與溝通能力。

證券投資顧問的報名條件

證券投資顧問屬于專項業(yè)務(wù)類資格考試，一般從業(yè)資格考試合格人員，均符合報名條件。

一般從業(yè)資格考試報名條件

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力。

專項業(yè)務(wù)類資格考試報名條件

一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。

需要注意的是證券分析師勝任能力考試報名條件不等于注冊條件，證券投資顧問執(zhí)業(yè)注冊條件還有學(xué)歷、工作經(jīng)歷方面的要求。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

環(huán)球青藤友情提示:以上就是[證券投資顧問的報名條件? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

本科在讀，可以申請證券投顧執(zhí)業(yè)資格證嗎

根據(jù)報考執(zhí)業(yè)資格的條件來看就可以，看看學(xué)歷上是不是有要求

愛投顧的投顧入駐條件

愛投顧對入駐投抄顧采用業(yè)內(nèi)最嚴(yán)格的審核機(jī)制，投顧會包含以下類型：

1、通過中國證券業(yè)協(xié)會審核的執(zhí)業(yè)投資顧問；

2、對于缺乏執(zhí)業(yè)資格，但具備長期股市實戰(zhàn)能力、服務(wù)經(jīng)驗的實盤高手，被稱為“投資達(dá)人”，平臺會嚴(yán)格審核后，安排入駐。

關(guān)于證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格申請條件

一、了解申請條件：

1、申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；

3、申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。

4、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

二、準(zhǔn)備申請材料：

申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

1、執(zhí)業(yè)證書申請表；

2、身份證復(fù)印件；

3、學(xué)歷證明復(fù)印件；

4、協(xié)會規(guī)定的其他材料。

三、根據(jù)申請程序提交申請：

1、申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

2、機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

3、協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)的證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

(5)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的申請材料及要求

一、申請者應(yīng)提交以下材料：

1、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請表；

3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；

4、公司章程；

5、內(nèi)部管理制度；

6、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；

7、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)；

8、由注冊會計師提供的驗資報告；

9、由申請機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；

10、申請機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；

11、公開發(fā)表的五篇代表申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；

12、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；

13、申請機(jī)構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；

14、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

15、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

二、申報材料報送要求：

申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報單位公章。會計師出具的審計報告須附上會計師事務(wù)所的證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件以及注冊會計師的執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。

五篇研究報告必須是最近兩年內(nèi)機(jī)構(gòu)或擬申請執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報刊上公開發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟(jì)類研究報告，如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報告作為補(bǔ)充材料。

投顧入駐需要滿足什么條件

工作日原則上為24小時，但是如果同一時段申請作者過多，可能會導(dǎo)致審核時間延長哦溫內(nèi)馨提示：投顧入駐容同花順投顧平臺必須為在職投顧，在中國證券協(xié)會網(wǎng)站能查找到證書信息,投顧證書有效期必須在有效截止日期內(nèi)。一般經(jīng)濟(jì)人及投顧證書到期或在中國證券協(xié)會網(wǎng)站無法查到證書信息等將無法通過入駐審核。

如何申請證券投資咨詢公司資質(zhì)

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備下列條件：

1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名版以上取得證券投權(quán)資咨詢從業(yè)資格的專職人員；

同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；

其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。

3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

4、有公司章程。

5、有健全的內(nèi)部管理制度。

6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

具備以上條件即可向中國證監(jiān)會提出申請

做證券投資顧問需要什么條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年第一次進(jìn)行了證券投資咨詢資格考試，當(dāng)年報考人數(shù)達(dá)9100人，實際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分?jǐn)?shù)線為72分，合格率為44%。

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

專項業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

2017年證券投資顧問有哪些條件

成為證券投資顧問需要有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第六條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

(9)申請投顧資格的條件擴(kuò)展閱讀：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

投顧考試需要什么條件

證券一般從業(yè)資格考試合格的人員，可網(wǎng)上報名證券投資顧問考試，報名時選擇科專目《證券投資顧屬問業(yè)務(wù)》即可。

除了考試規(guī)定科目合格后，證券投資顧問在實際的從業(yè)申請注冊中，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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