貴金屬交易平臺(tái)以需要什么資質(zhì)

需要獲得國務(wù)院批準(zhǔn)或同意，才能開展交易。

根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定，目前只有上海黃金交易所、上海期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或同意的開展黃金交易的交易所。境內(nèi)其他任何機(jī)構(gòu)、網(wǎng)站或個(gè)人均不得設(shè)立黃金交易所和各類黃金交易平臺(tái)。

目前國內(nèi)各種大大小小的貴金屬交易平臺(tái)以假亂真，投資者一定要擦亮眼睛，不要被非法金融公司，高大上的背景和辦公環(huán)境所欺騙。

建設(shè)正規(guī)的現(xiàn)貨交易平臺(tái)需要哪些資質(zhì)

2015年是現(xiàn)貨大宗商品行業(yè)變化相當(dāng)大的一年，一方面延續(xù)了2014年的動(dòng)蕩與整頓，行業(yè)發(fā)展呈收斂之勢，另一方面行業(yè)里某些交易所也出現(xiàn)很多充滿正能量的舉措，如果建設(shè)正規(guī)的現(xiàn)貨交易平臺(tái)？在行業(yè)中搶鏡，并在行業(yè)中整頓清理中突圍而出，從某種意義上來說，2014年算得上是大宗商品現(xiàn)貨行業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，承前啟后，繼往開來。建設(shè)現(xiàn)貨交易平臺(tái)、白銀貴金屬交易所，可以考慮從以下角度出發(fā)，提高自身平臺(tái)的資質(zhì)。

一、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

2015年，政府會(huì)鼓勵(lì)支持那些有能力交收并且鼓勵(lì)交收的現(xiàn)貨交易平臺(tái)，會(huì)禁止整頓那些欺詐投資者、內(nèi)幕交易和惡意操控價(jià)格的現(xiàn)貨交易平臺(tái)。其實(shí)就是現(xiàn)貨行業(yè)要服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。這是國家政府最關(guān)心大宗商品現(xiàn)貨行業(yè)的另外一個(gè)維度。單純的價(jià)格變動(dòng)、撮合成交，只是電子盤面的一種數(shù)字游戲，虛無縹緲，更談不上發(fā)現(xiàn)價(jià)格實(shí)現(xiàn)定價(jià)，這種盤面最終會(huì)被淘汰。唯有實(shí)物交割上去了，資金流入實(shí)體經(jīng)濟(jì)中了，現(xiàn)貨交易所的根基才會(huì)穩(wěn)固，才有望實(shí)現(xiàn)品種話語權(quán)定價(jià)權(quán)，政府也會(huì)大力扶持。因此，現(xiàn)貨交易所應(yīng)該大力鼓勵(lì)實(shí)物交收、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

二、引進(jìn)國資。

近兩年大宗商品現(xiàn)貨行業(yè)有一個(gè)比較明顯的特征就是民退國進(jìn)，即國有資本進(jìn)入行業(yè)的發(fā)展速度要快于民營資金進(jìn)入行業(yè)的發(fā)展速度。這也是大宗商品現(xiàn)貨行業(yè)越來越受重視的表現(xiàn)，也是構(gòu)建我國多層次資本市場的需要。雖然有學(xué)者宣揚(yáng)應(yīng)該要鼓勵(lì)建立民營交易所，但實(shí)際上來講，民營交易所的資金、運(yùn)營管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面整體表現(xiàn)其實(shí)并不成熟，而過往幾年大宗商品現(xiàn)貨行業(yè)負(fù)面新聞?lì)l發(fā)，也影響了行業(yè)的美譽(yù)度和公信力。引進(jìn)國有資金，一方面可以促進(jìn)和監(jiān)督現(xiàn)貨交易所的合規(guī)性，另一方面也可以有效提高交易所的公信力。

三、品牌化運(yùn)營。

前面幾年大宗商品現(xiàn)貨行業(yè)群雄割據(jù)，競爭比較激烈，很多都是粗放式運(yùn)作，運(yùn)營模式雷同，合約設(shè)計(jì)雷同、營銷方式雷同，都是硬刀硬槍地去爭奪市場，下放權(quán)限、提高返傭，猶如七傷拳，欲傷人先傷己。有時(shí)候市場高地沒有搶占，自己反而元?dú)獯髠?。其?shí)是一個(gè)惡性循環(huán)的過程。但反觀近兩年，有現(xiàn)貨交易所開始了品牌化運(yùn)營，打造自己的“軟實(shí)力”，如設(shè)計(jì)與眾不同的交易品種和交易模式、打造自己的商學(xué)院、設(shè)立投資者保護(hù)基金、承辦行業(yè)盛事、對話投資大師等，其實(shí)就是打造交易所品牌，塑造高端品牌形象，贏得投資者關(guān)注和忠誠度。目前已有幾家現(xiàn)貨交易所品牌塑造得較為成功。

已經(jīng)走入歷史的2014年，清理整頓充斥著商品現(xiàn)貨行業(yè)的每個(gè)角落，縱觀此次清理整頓，淘汰了違規(guī)交易所，規(guī)范了交易行為，頒布了相關(guān)規(guī)章制度，所有這些對商品現(xiàn)貨行業(yè)來說十分關(guān)鍵，通過清理整頓，行業(yè)的監(jiān)管制度日趨完善，從中央到地方的監(jiān)管體系也日漸清洗，行業(yè)的違規(guī)操作行為銷聲匿跡，而隨著各地對于商品現(xiàn)貨行業(yè)交易平臺(tái)發(fā)展規(guī)劃的制定，野蠻生長的局面也不復(fù)存在，依據(jù)行業(yè)內(nèi)人士消息，對于行業(yè)至關(guān)重要的《期貨法》有望在2015年推出，屆時(shí)，我國商品現(xiàn)貨行業(yè)將邁入有法可依階段。所以2015年商品現(xiàn)貨行業(yè)，合規(guī)發(fā)展一定是主流。

交易所需要什么資質(zhì)

最近在國內(nèi)各種政策法規(guī)的打擊下,除了利用區(qū)塊鏈技術(shù)防偽等利用價(jià)值較低的區(qū)塊鏈行業(yè)外,以往傳統(tǒng)的虛擬貨幣交易所、挖礦、發(fā)幣等的區(qū)塊鏈行業(yè)都已經(jīng)被打上了違法甚至犯罪的標(biāo)簽。不過,自從NFT的概念被提出來后,就有人說NFT是合法的,不然為什么這兩天就連阿里、騰訊這樣的巨無霸都開始布局NFT交易板塊了。但真的是這樣的嗎?郭律師今天就帶你來看NFT是否合法,以及NFT交易所合法化的必經(jīng)之路。

首先,要說明一點(diǎn):郭律師所說的NFT,指的是基于區(qū)塊鏈技術(shù)的非同質(zhì)化代幣,也就是哪些具有不可分割、不可替代、獨(dú)一無二等特點(diǎn)的虛擬貨幣。而非某些平臺(tái)中流通的那個(gè)名字就叫“NFT”的空氣幣,這兩種東西是完全不同的概念。

一、

NFT

合法嗎?

NFT合不合法,其實(shí)和虛擬貨幣合不合法的答案是一樣,已經(jīng)是一個(gè)老生常談的話題了。郭律師再重申一遍,在現(xiàn)有的法律框架內(nèi),除了那些用于傳銷、非法集資等犯罪活動(dòng)的空氣幣是沒有價(jià)值的犯罪工具外,正常的虛擬貨幣都屬于虛擬財(cái)產(chǎn)的范疇,是受《民法典》保護(hù)的合法的個(gè)人財(cái)產(chǎn)。

二、

NFT

交易所合法嗎?

雖然早在2017年《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》發(fā)布之后,火幣等虛擬貨幣交易所就已經(jīng)被明確定義為是違法的了。但NFT交易所卻真的算是“漏網(wǎng)之魚”了,不然阿里和騰訊也不會(huì)貿(mào)然進(jìn)入了。因?yàn)?NFT交易所,

在取得相關(guān)許可備案的情況下,確實(shí)是合法的。

但這里也有一個(gè)值得注意的點(diǎn),合規(guī)的NFT交易平臺(tái)雖然是合法的,但基于F·NFT技術(shù)等將NFT代幣均分的交易平臺(tái)。則有很大概率是違法的。

三、合法的

NFT

交易所應(yīng)當(dāng)取得的三類資質(zhì)

目前市面上的NFT交易所大致分為了三種,第一種是以拍賣方式促成交易的交易所;第二種則是以定價(jià)交易的方式進(jìn)行B2C售賣的;第三種則是像某寶一樣進(jìn)行C2C的交易撮合平臺(tái)。

1、只要是從事區(qū)塊鏈相關(guān)的信息服務(wù)提供者,根據(jù)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定,都應(yīng)當(dāng)通過國家網(wǎng)信辦的區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)進(jìn)行備案。

2、凡是通過網(wǎng)絡(luò)來提供服務(wù)的NFT交易所,根據(jù)《中華人民共和國電信條例》和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》的規(guī)定,都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行ICP的備案和許可。注意,這里不光是要進(jìn)行ICP備案哦,還要拿到ICP的許可。小知識(shí):ICP備案就像是網(wǎng)站的身份證,而ICP許可證就像是網(wǎng)站的營業(yè)執(zhí)照。國家對經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實(shí)行ICP許可制;而對非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實(shí)行ICP備案制。

3、從NFT的實(shí)踐來看,無論如何其都具有一定的類金融屬性的產(chǎn)物。因此,NFT的交易所也應(yīng)當(dāng)取得一定的金融營業(yè)許可。根據(jù)交易所性質(zhì)的不同,大致可以分為以下三類:第一類以拍賣形式存在的交易所,以拍賣的形式促成NFT交易的,自然需要拍賣相關(guān)的許可;第二類以B2C定價(jià)交易的方式進(jìn)行售賣的,可以電子商務(wù)的形式進(jìn)行虛擬商品的銷售,但以電子商務(wù)形式進(jìn)行銷售的必須是平臺(tái)先行買斷NFT后再進(jìn)行售賣;第三類是以C2C的形式進(jìn)行的,C2C的經(jīng)營是風(fēng)險(xiǎn)最大的一種,不過郭律師認(rèn)為可以在取得典當(dāng)經(jīng)營許可后,通過“典當(dāng)”的形式以“絕當(dāng)物”的方式進(jìn)行銷售。

說道這里可能有人會(huì)有疑問?為什么郭律師提到的上述三類都是需要花費(fèi)高額成本取得相關(guān)經(jīng)營許可后才能進(jìn)行的呢?這就要說到成立交易所最致命的一點(diǎn)了。

4、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》的規(guī)定:為規(guī)范交易場所名稱,凡使用“交易所”字樣的交易場所,除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外,必須報(bào)省級人民政府批準(zhǔn);省級人民政府批準(zhǔn)前,應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所,工商部門不得為其辦理工商登記。因此,如果你想成立NFT的交易所,就必須報(bào)省級人民政府或國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)。而目前沒有一家NFT交易所是過審的,也就是說目前任何一家NFT交易平臺(tái),如果使用了“交易所”的字樣,都是違法的。所以,你說叫個(gè)“拍賣行”、“電子商城”、“典當(dāng)行”他不香嗎?

最最最后,有人可能會(huì)好奇,為什么不能直接通過簽訂“合同”的方式進(jìn)行交易呢?郭律師認(rèn)為,如果采取線上的方式進(jìn)行交易,高頻的交易,往往很難逃過OTC等方面的監(jiān)管,一旦被監(jiān)管機(jī)構(gòu)察覺,很容易被誤認(rèn)為是進(jìn)行了實(shí)質(zhì)上的連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易等行為,從而被誤認(rèn)為是犯罪行為。但如果是在線下采取協(xié)議交易的方式來進(jìn)行交易,顯然是不符合NFT交易所成立的目的和交易習(xí)慣的,即使真的要通過協(xié)議交易的方式來進(jìn)行交易的,也應(yīng)當(dāng)縝密設(shè)計(jì)所有的交易環(huán)節(jié),盡量做到合法合規(guī)的經(jīng)營。

最后,想說:NFT作為區(qū)塊鏈行業(yè)目前為數(shù)不多的一扇合法窗口,希望相關(guān)從業(yè)者們抓住機(jī)會(huì)的同時(shí),也千萬不要忽視其中的風(fēng)險(xiǎn),且行且珍惜。

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