券商,保薦人是什么

保薦人是指保薦機(jī)構(gòu),也就是有證券發(fā)行保薦和承銷資質(zhì)的證券公司。根據(jù)證券法規(guī)定,企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票上市必須由保薦人保薦。

主要工作就是幫企業(yè)改制，對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)不符合上市條件的地方，然后整改，寫(xiě)招股說(shuō)明書(shū)等申報(bào)文件，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)上市，最后給企業(yè)發(fā)行股票等等。

保薦人的工作是貫穿上市全過(guò)程的。請(qǐng)一個(gè)好的保薦機(jī)構(gòu)，會(huì)幫企業(yè)解決很多實(shí)際問(wèn)題，使其符合上市條件，最終通過(guò)上市審核，同時(shí)在發(fā)行股票的過(guò)程中幫企業(yè)賣個(gè)好價(jià)錢(qián)。

擴(kuò)展資料：

整個(gè)繁復(fù)上市過(guò)程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，向擬上市公司提供上市的專業(yè)財(cái)務(wù)意見(jiàn)，助其處理上市各項(xiàng)事務(wù)；同時(shí)擔(dān)當(dāng)擬上市公司與聯(lián)交所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)及各專業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間的主要溝通渠道。

確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任等。其功能還包括設(shè)計(jì)股票推銷策略，組織承銷團(tuán)等。

眾所周知，二板市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，它的高風(fēng)險(xiǎn)緣自二板市場(chǎng)本身有別于主板的功能定位、融資主體和投資主體。

二板市場(chǎng)主要支持創(chuàng)業(yè)投資和有發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)成長(zhǎng)，其中包括大量的高科技企業(yè)，由于上市門(mén)檻較主板低，企業(yè)規(guī)模較小，技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大，盈利前景的不確定性強(qiáng)，投資者為了可能獲得的高收益將承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，二板市場(chǎng)本身的波動(dòng)也會(huì)比較大。

因此，各國(guó)二板市場(chǎng)的監(jiān)管者都從上市公司、中介機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)本身的制度安排等各個(gè)方面制定規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，而保薦人制度的建立正是通過(guò)賦予中介機(jī)構(gòu)更多的權(quán)利和責(zé)任來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要措施。

什么是保薦人

保薦人是指保薦機(jī)構(gòu),也就是有證券發(fā)行保薦和承銷資質(zhì)的證券公司。根據(jù)證券法規(guī)定,企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票上市必須由保薦人保薦。

主要工作就是幫企業(yè)改制，對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)不符合上市條件的地方，然后整改，寫(xiě)招股說(shuō)明書(shū)等申報(bào)文件，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)上市，最后給企業(yè)發(fā)行股票等等。

保薦人的工作是貫穿上市全過(guò)程的。請(qǐng)一個(gè)好的保薦機(jī)構(gòu)，會(huì)幫企業(yè)解決很多實(shí)際問(wèn)題，使其符合上市條件，最終通過(guò)上市審核，同時(shí)在發(fā)行股票的過(guò)程中幫企業(yè)賣個(gè)好價(jià)錢(qián)。

擴(kuò)展資料：

整個(gè)繁復(fù)上市過(guò)程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，向擬上市公司提供上市的專業(yè)財(cái)務(wù)意見(jiàn)，助其處理上市各項(xiàng)事務(wù)；同時(shí)擔(dān)當(dāng)擬上市公司與聯(lián)交所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)及各專業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間的主要溝通渠道。

確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任等。其功能還包括設(shè)計(jì)股票推銷策略，組織承銷團(tuán)等。

眾所周知，二板市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，它的高風(fēng)險(xiǎn)緣自二板市場(chǎng)本身有別于主板的功能定位、融資主體和投資主體。

二板市場(chǎng)主要支持創(chuàng)業(yè)投資和有發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)成長(zhǎng)，其中包括大量的高科技企業(yè)，由于上市門(mén)檻較主板低，企業(yè)規(guī)模較小，技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大，盈利前景的不確定性強(qiáng)，投資者為了可能獲得的高收益將承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，二板市場(chǎng)本身的波動(dòng)也會(huì)比較大。

因此，各國(guó)二板市場(chǎng)的監(jiān)管者都從上市公司、中介機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)本身的制度安排等各個(gè)方面制定規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，而保薦人制度的建立正是通過(guò)賦予中介機(jī)構(gòu)更多的權(quán)利和責(zé)任來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要措施。

保薦代表人注冊(cè)條件

⑴做一名保薦代表人需要什么能力，如何才能由基層員工做到保薦代表人，發(fā)展路徑是怎樣的求解答

任職資格：

1、開(kāi)發(fā)行公司主承銷項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，一個(gè)項(xiàng)目只能確定一個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

2、具有2年以上投資銀行工作經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任公司負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、核心業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者其他相關(guān)投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，綜合類證券公司推薦人員數(shù)量不得超過(guò)推薦渠道數(shù)量的兩倍。

2009年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將保薦代表人的申請(qǐng)條件變更為：

1、有三年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

2、在本法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)會(huì)。

3、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人能力測(cè)試，測(cè)試結(jié)果合格有效。

4、誠(chéng)實(shí)守信，品行端正，無(wú)不良信用記錄，無(wú)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰。

5、期末應(yīng)清償?shù)拇箢~債務(wù)。

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

⑵保薦代表人，應(yīng)該有哪些條件才能考，或是當(dāng)上保薦代表人。

任職資格：

1，具有2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，2002年1月1日起擔(dān)任境內(nèi)外首次公開(kāi)發(fā)專行股票、上市屬公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券主承銷項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。一個(gè)項(xiàng)目只能確定一個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；

2，具有2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)境內(nèi)外首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券兩個(gè)以上重大承銷項(xiàng)目，一個(gè)項(xiàng)目只承認(rèn)兩個(gè)參與者，其中一個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；

3，具有2年以上投行工作經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任公司主管投行業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、投行業(yè)務(wù)部部長(zhǎng)、核心業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。各綜合類證券公司推薦的人員數(shù)量不得超過(guò)推薦渠道數(shù)量的兩倍。

保薦代表的申請(qǐng)條件：

1，三年以上推薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

2，在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)調(diào)人；

3，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人能力測(cè)試，結(jié)果合格有效；

4，誠(chéng)實(shí)守信，品行端正，無(wú)不良信用記錄，無(wú)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

5，沒(méi)有到期未償?shù)拇箢~債務(wù)。

⑶考取證券保薦代表人需要什么條件

一、報(bào)考方式及報(bào)考條件

考試報(bào)名工作采用證券公司統(tǒng)一通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名的方式。保薦代表人資格考試不允許以個(gè)人報(bào)名。各證券公司從事證券發(fā)行承銷和收購(gòu)兼并等投資銀行業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員（即通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門(mén)專業(yè)科目的人員）均可報(bào)名參加考試。另外，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員也可報(bào)名參加考試?？荚嚭细袂曳现袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

二、考試科目及內(nèi)容

考試科目為證券知識(shí)綜合考試、投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試兩科。每科考試時(shí)間為180分鐘，每科總分100分，考試合格線為總分120分，單科不低于60分。考試合格者應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)?？荚嚥扇￠]卷機(jī)考形式，題目均為客觀題。

擴(kuò)展閱讀：【保險(xiǎn)】怎么買，哪個(gè)好，手把手教你避開(kāi)保險(xiǎn)的這些"坑"

⑷請(qǐng)問(wèn)證券公司的保薦代表人考試的最新報(bào)考條件是什么證券從業(yè)人員就可以報(bào)考嗎

保薦代表人考試需要單位報(bào)名，需要2年以上的投行工作經(jīng)驗(yàn)，大多數(shù)證券經(jīng)專紀(jì)人是無(wú)法報(bào)考的，連投資屬分析師也不能報(bào)考。

雖然有些研究生走捷徑，但前提是已經(jīng)在券商工作，這樣才有機(jī)會(huì)偽造投行業(yè)務(wù)工作工作經(jīng)驗(yàn)，目前證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)這塊檢查非常嚴(yán)格。

另外保薦代表人考試難度非常大，通過(guò)率10-25%，一年考一次，題目范圍涉及非常廣，靠考前突擊絕對(duì)過(guò)不了，包括注冊(cè)會(huì)計(jì)師的全部?jī)?nèi)容，證券從業(yè)資格5門(mén)考試的全部?jī)?nèi)容還有最新的公司法，證券法等等。

一般資質(zhì)的人就算去考基本通通考不過(guò)的。要考這個(gè)，需要從長(zhǎng)計(jì)議，現(xiàn)在準(zhǔn)備估計(jì)要3年以上，而且還不一定能通過(guò)。

⑸保薦人的注冊(cè)登記條件

第二章保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記

第八條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人名單（以下簡(jiǎn)稱“名單”）的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、個(gè)人，可以依照本辦法規(guī)定從事保薦工作。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人并列入名單，任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人不得從事保薦工作。

第九條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)是綜合類證券公司，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交自愿履行保薦職責(zé)的聲明、承諾。

第十條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)：

(一)保薦代表人數(shù)量少于兩名；

(二)公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行；

(三)最近二十四個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十一條個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)且符合下列要求，通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交有關(guān)證明文件和聲明：

(一)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

(二)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格；

(三)所任職保薦機(jī)構(gòu)出具由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的推薦函；

(四)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

(五)最近三十六個(gè)月未因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

（相關(guān)文章:部門(mén)規(guī)章2篇3次）

第十二條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證注冊(cè)登記申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

第十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理注冊(cè)登記申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合要求的，予以注冊(cè)登記，將其列入名單，并予以公布；對(duì)不符合要求的，不予注冊(cè)登記，并書(shū)面告知不予注冊(cè)登記的理由。

第十四條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記或者前次備案滿十二個(gè)月之日起一個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度備案表及相關(guān)資料，更新注冊(cè)登記的內(nèi)容。

第十五條保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生重大變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第十六條保薦機(jī)構(gòu)有本辦法第十條規(guī)定情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將該保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從名單中去除。

第十七條保薦代表人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其從名單中去除：

（一）被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)；

（二）不具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

（三）保薦機(jī)構(gòu)撤回推薦函；

（四）調(diào)離保薦機(jī)構(gòu)或其投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)；

（五）負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（六）因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因犯罪被判處刑罰；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

（相關(guān)文章:部門(mén)規(guī)章1篇1次）

第十八條從名單中去除的保薦代表人符合注冊(cè)登記要求的，可再次申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。自去除之日起超過(guò)六個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)重新參加保薦代表人勝任能力考試。

⑹做一名保薦代表人需要什么能力，如何才能由基層員工做到保薦代表人，發(fā)展路徑是怎樣的

任職資格：

（一）具有2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，2002年1月1日起擔(dān)任國(guó)內(nèi)外第一家公開(kāi)發(fā)行股票上市公專司發(fā)行新屬股或轉(zhuǎn)債主承銷項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。一個(gè)項(xiàng)目只能確定一個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

（二）具有2年以上投資銀行工作經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、核心業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及各綜合性證券公司推薦的人員數(shù)不得超過(guò)推薦通道數(shù)量的兩倍。

2009年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將保薦代表人的申請(qǐng)條件變更為：

（一）具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

（二）在本法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)會(huì)。

（三）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人能力測(cè)試，測(cè)試結(jié)果合格有效。

（四）誠(chéng)實(shí)守信，品行端正，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，無(wú)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰。

（五）期末需要清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

⑺保薦人考試的條件和要求

考試報(bào)名工作采用證券公司統(tǒng)一通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名的方式。保薦代表人資格考試不允許以個(gè)人報(bào)名。各證券公司從事證券發(fā)行承銷和收購(gòu)兼并等投資銀行業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員（即通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門(mén)專業(yè)科目的人員）均可報(bào)名參加考試。另外，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員也可報(bào)名參加考試?？荚嚭细袂曳现袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

⑻考保薦人需要什么條件

在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員等。

參考人員應(yīng)滿足下列條件：在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員；已取得證券從業(yè)資格（即通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目至少一門(mén)專業(yè)科目的人員）。

從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上（包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷），從業(yè)年限計(jì)算截止至2013年6月21日，***、實(shí)習(xí)等工作時(shí)間不計(jì)入從業(yè)時(shí)間。

(8)保薦代表人注冊(cè)條件擴(kuò)展閱讀：

證券保薦人資格考試的相關(guān)要求規(guī)定：

1、根據(jù)協(xié)會(huì)統(tǒng)一安排，本年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃已于協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，請(qǐng)各公司及時(shí)查詢，并組織人員參加、完成培訓(xùn)。

2、對(duì)未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，我會(huì)將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)。

3、對(duì)于未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其他人員，我會(huì)將取消其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)。

⑼我國(guó)的投資銀行的設(shè)立需要哪些條件

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十四條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件回：(一)有符合法律、答行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；(六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。